【四大】ASIC追责Star赌场11名董事个人，每个违规最高罚款105 万澳元（图）

过去十年，澳大利亚证券及交易委员会（ASIC）甚少对大型公司的董事个人提出诉讼。

但是，如今随着监管机构对董事责任的重视日益加强，情况正在发生改变。在澳大利亚担任董事要面对的风险将会升高。

董事们尤其应该注意行使“谨慎和勤勉尽责”的职责。《公司法》第 180 条规定了“谨慎和勤勉尽责”的义务。 

No.1

Star案例激励董事对其“有气味”的公司进行深入挖掘

在企业监管机构ASIC 2022年12月13日周二表示将对 Star Entertainment 的 11 名董事和高管采取法律行动后，预计日后在公司任职的董事们将会更严格地质疑管理层。

这也给这家陷入困境的赌场公司董事长本希普带来了巨大的压力，要求其辞职，并可能在经过严厉的调查发现其不适合经营其悉尼、布里斯班和黄金海岸赌场后减缓 Star 的重建能力。

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）指控前首席执行官马特贝基尔和前主席约翰奥尼尔未能“充分关注”其赌场的洗钱和犯罪关系风险。

ASIC 主席 Joe Longo 表示，联邦法院的案件对董事来说是一个“里程碑”，因为它认为董事会应该意识到可预见的风险。

诉讼的重点是 Star 与赌博中介 Suncity 及其银行 National Australia Bank 的交易涉嫌违反职责，以及它对毕马威（KPMG）编制的可能不遵守反洗钱法的报告的回应。

ASIC 的案子还点名了前董事 Richard Sheppard（Dexus 前董事长，麦格理银行前董事总经理兼首席执行官）；Gerard Bradley（前昆士兰州财务主管）；Sally Pitkin（Link Group现任董事、Super Retail Group董事长）；和 Zlatko Todorcevski（Boral 的前首席执行官），涉嫌违反谨慎和勤勉行事的职责。

“我真正想强调的原则是，在这种情况下，董事应该谨慎行事，对涉及核心业务的风险进行适当的调查，”隆戈先生说。

“我们不是在谈论一种微妙的风险，也不是一种令人惊讶的风险。我们实际上谈论的是很容易预见的业务核心风险。”

在周二提交的一份长达 164 页的诉讼声明中，ASIC 指控 Bekier 先生和 O'Neill 先生——这位经验丰富的银行家、体育高管兼董事，从 2012 年起担任 Star 的主席——违反了《公司法》第 180 条规定的“谨慎和勤勉尽责”义务。 

公司监管机构还指控现任主席 Ben Heap、董事 Katie Lahey（前澳大利亚商业委员会主席）违反了该法案同一部分规定的董事职责。

Heap 先生表示，他和 Lahey 女士打算对 ASIC 的指控提出异议，并将继续留在董事会，直到 2023 年初对赌场进行全面改革的过渡期结束。

斯威本大学公司治理专家海伦伯德表示，希普先生需要“立即卸任”。

ASIC 的案子还提到了前董事 Richard Sheppard（Dexus 前董事长和麦格理银行前董事总经理兼首席执行官）；Gerard Bradley（前昆士兰州财务主管）；Sally Pitkin（Link Group现任董事、Super Retail Group董事长）；和 Zlatko Todorcevski（Boral 的前首席执行官），涉嫌违反谨慎和勤勉尽责的职责。

ASIC 还指控 Star 高管 Paula Martin，前公司秘书兼集团总法律顾问；Greg Hawkins，前首席赌场官；前首席信息官哈里·西奥多 (Harry Theodore) 也违反了职责。

这 11 人未能在 2017 年至 2019 年的关键董事会会议上履行其法定的谨慎和勤勉尽责义务，ASIC 在其寻求声明和取消资格令以及处罚的案件中称， 每个违规的最高罚款为 105 万澳元。

此案发生之前，新南威尔士州资深大律师亚当贝尔和昆士兰州肯塔基州罗伯特戈特森对Star集团悉尼、布里斯班和黄金海岸赌场进行了两次严厉的调查，引发了董事会成员的大规模辞职。该集团被发现不适合经营所有三个赌场，但州监管机构未能取消 Star 的执照。

No.2

“ASIC 在履行职责时感到羞耻”

悉尼大学公司法教授 Jason Harris 表示，ASIC 很少将大公司的董事告上法庭，这使得这起轰动一时的案件向市场发出了一个强烈的信息，即糟糕的文化和治理是不容忍的。

“起诉大公司的董事不是我们看到他们做的事情。在银行业皇家委员会之后，我们没有看到大银行的董事会因不当行为而被起诉。”

他说，这是 10 年来 ASIC 首次对个别董事提起大案。

“我想说 ASIC 一直羞于做好自己的工作，”他补充说，这发生在银行业皇家委员会未能起诉皇冠度假村的任何董事或大银行的董事之后，

他说，在一连串起诉失败后，监管机构一直不愿追查大公司的个别董事。

Longo 先生承认对不起诉 Crown Resorts 董事会的决定感到失望，该董事会主持了一家公司，在调查发现与 Star 非常相似的大规模不当行为后，该公司被发现不适合经营其悉尼、墨尔本和珀斯赌场。

“我们很失望。我认为社区和市场对我们没有针对这些情况采取进一步行动感到失望，”他说。

“基本上，有时间限制，其次，正如我当时指出的那样，该行为必须是可操作的。我无法处理不具有成功前景的案例。”

No.3

未能提出问题

ASIC 称，包括 O’Neill 先生、Bekier 先生、Lahey 女士、Sheppard 先生、Bradley 先生和 Pitkin 女士在内的董事会成员批准扩大 Star 与被举报有犯罪联系的个人的关系。

ASIC 辩称，这些董事会成员本应要求 Star 的管理层进行调查，并向董事会报告与秦思新和 Alvin Chau 有关的个人和中介的廉洁度、财富来源和资金来源。

目前在中国面临指控的周先生经营中介人，让海外豪赌客在Star赌博，成为太阳城之星最大的中介人。太阳城之星的营业额从 2017 年的 21 亿澳元增加到 2018 年的 40 亿澳元，以及 2019 年的 59 亿澳元。

ASIC 认为，Suncity 的私人赌场 Salon 95 和媒体对竞争对手赌场 Crown Resorts 的指控本应促使 O'Neill 先生、Sheppard 先生、Lahey 女士、Bradley 先生、Pitkin 女士、Heap 先生和 Todorcevski 先生“行使谨慎和勤勉尽责” 努力指示管理层终止Star集团与太阳城和周先生之间的所有业务关联”。

No.4

中国银联卡

此外，ASIC 声称 Martin 女士和 Theodore 先生故意允许向澳大利亚国民银行提供误导性陈述，内容涉及在位于 Star 场所的 NAB ATM 上使用中国银联国际发行的借记卡。

ASIC 称：“这些声明掩盖了 Star 允许银联卡用于赌博的事实，而这是中国银联所禁止的。”

该做法允许在Star酒店刷与中国大陆银行账户相关联的借记卡，以掩盖现金用于赌博的事实，并规避中国资本出口管制。

ASIC 表示，它知道 Star 客户从 2013 年到 2019 年在 NAB ATM 上使用银联卡获得了超过 9 亿澳元。

ASIC 声称 Bekier 先生没有采取措施告知自己 Star 发送给 NAB 和 银联卡 的通信条款。

Theodore 先生、Martin 女士和 Bekier 先生据称未能向董事会报告这些 银联卡/NAB 事务——并且未能确保董事会了解 11 月 7 日给 NAB 的误导性信函。

No.5

“未设置并忘记”

Longo 先生表示，董事的角色对于公司的总体地位和业绩至关重要，包括公司如何处理重大问题。

“他们的职责是了解他们所管理的公司的运营情况，以及企业面临的特定风险，”他说。

“他们需要为业务运营带来探究精神。它不是一劳永逸的。”

Star 在昆士兰和新南威尔士州的业务均由 Nick Weeks 控制，Nick Weeks 是一名特别经理，根据州博彩当局的命令，被任命负责监督陷入困境的集团。

新南威尔士州赌场监管机构上个月暂停了 Star 的赌场牌照 90 天，任命了威克斯先生，并因该集团普遍存在不当行为对该集团处以 1 亿澳元的罚款。

上周，昆士兰州政府效仿新南威尔士州，任命威克斯先生监督 Star 的布里斯班和黄金海岸赌场，并对 Star 罚款 1 亿澳元。但州总检察长香农·芬蒂曼 (Shannon Fentiman) 未能吊销 Star 的执照。

相反，Fentiman 女士威胁说，如果 Star 未能在 12 个月内进行改革，将吊销其赌场许可证。

Star 发表声明告诉投资者，该公司不是 ASIC 诉讼的当事方，但承认对现任和前任管理层的一些成员提起诉讼。

“澳大利亚证券及投资委员会表示，它将在联邦法院对 The Star 的一些现任和前任董事以及前任高管启动民事处罚程序，”它说。

“诉讼涉及的事项是新南威尔士州和昆士兰州监管机构调查的主题。The Star 及其子公司不是诉讼的当事人。”

布拉德利先生于 1998 年至 2012 年担任昆士兰财政部前负责人，他也在周二证实，他将于明年 1 月 1 日离开在澳大利亚证券交易所上市的 Pinnacle Investment Management 的董事会。

布拉德利先生在 10 月份曾表示他将在明年的某个阶段离开。

布拉德利先生的职业生涯还包括担任昆士兰州财政机构昆士兰财政部的主席直到今年 6 月，以及担任养老基金 QSuper 的董事会成员直到 2009 年。周二试图从布拉德利先生那里获得评论但没有成功。

皮特金女士拒绝置评，但通过发言人表示，她将为 ASIC 的指控辩护。